VerzekerenVerzekeringsnieuws.nl
Aandachtspunten voor compliance- en interne auditfuncties bij beheerders
Veel beheerders van beleggingsinstellingen hebben hun compliance- en interne auditfunctie goed op orde. Toch zijn verbeteringen nodig. Zo is documentatie niet altijd actueel, houden beheerders bij uitbesteding niet altijd voldoende regie en worden keuzes op basis van proportionaliteit vaak onvoldoende onderbouwd. Dat blijkt uit onderzoek van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) onder Nederlandse beheerders, uitgevoerd als onderdeel van een door ESMA gecoördineerde Europese Common Supervisory Action (CSA). De AFM verwacht dat beheerders met deze...
Lees het volledige artikel bij Verzekeringsnieuws.nl
Je gaat naar de website van de uitgever. Hier tonen we alleen een korte intro.
